立案：
（1）上级批转需立案的案件；（2）检查中发现需立案的案件；（3）有关部门移送需立案的案件；（4）自然人、法人或其他组织检举、申诉、控告需立案的案件；（5）当事人主动交代需立案的案件；（6）其他需立案的案件。 |
调查取证：
调查取证通常采取的方式：（1）
询问；（2）现场勘验、检查；（3）查阅、复制有关资料；（4）委托鉴定；（5）委托调查；（6）抽样取证；（7）录音、录像、照相；（8）采取强制措施：a扣留或封存财物;；b先行登记保存证据;c责令暂停销售、听候检查;暂停支付存款等。 |
告知程序：根据《工商行政管理机关行政处罚程序执行规定》第39条规定，案件经审批后需要对当事人作出行政处罚的，办案机关应履行告知程序。告知当事人拟作出行政处罚的事实、理由及依据，并告知当事人依法享有陈述、申辩权。凡拟作出责令停产停业、吊销营业执照、许可证及较大数额罚款处罚的，应当告知当事人有要求举行听证的权利。
其形式有以下几种：
口头形式告知
办案机构或者受委托的机关将告知情况记入笔录，并由当事人在笔录上签名或者盖章。自签收之日起3日内，当事人可以陈述、申辩或要求听证。
书面形式告知
办案机构或者受委托的机关直接送达当事人，当事人应当出具签收证明；拒绝签收的，由送达人记明情况，并报告办案机构负责人。自签收之日起3日内，当事人可以陈述、申辩或要求听证。
公告形式告知 无法找到当事人的，由办案机关以公告形式告知。
自公告之日起15日内当事人可以陈述、申辩或要求听证。
办案机构也可以采取邮寄送达的方式送达当事人。挂号寄出之日起15日内，当事人未行使陈述、申辩及听证权，也未作任何其他表示的，视为放弃此权利。
（如因不可抗力或者其他特殊情况，当事人在规定的期间没有收到的，应当自实际收到之日起3日内行使权利。）
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处罚决定书送达程序：行政处罚决定书应当在宣告后当场交付当事人；当事人不在场的，应在作出处罚决定之日起7日内送达当事人。
送达方式：
(1) 直接送达
由当事人在送达回证上注明收到日期，并签名或者盖章。当事人拒绝接受的，送达人应当邀请有关人员到场，说明情况，在送达回证上记明拒收的事由和日期，由送达人、见证人签名或者盖章，将文书留在当事人的收发部门或者住处，即视为送达。
(2) 邮寄送达 直接送达有困难的，可以挂号邮寄送达。
(3) 委托送达 直接送达有困难的，也可以委托当地工商行政管理机关代为送达。
(4) 公告送达
无法采取上述几种方式送达的，可以公告，自公告发布之日起经过60日，即视为送达。 |
行政处罚的执行：
1.罚款的执行：
(1)当场收缴：根据《工商行政管理机关行政处罚程序执行规定》第54条规定，下列情形可以当场收缴罚款：
a、当场处以20元以下罚款的；
b、对公民处以20元以上50元以下，对法人或其它组织处以1000元以下罚款，不当场收缴事后难以执行的；
c、在边远、水上交通不便地区，当事人向指定银行缴纳确有困难，经当事人提出的。
(2)到指定银行缴纳。自当事人收到处罚决定之日起15日内，到指定银行缴纳罚款。
2.没收违法所得及违法物品的执行：
(1) 直接上缴国库。
(2) 拍卖款上缴国库。
(3) 按法律规定应销毁的物品一律销毁。 |
